CONSILIUL LEGISLATIV

Aviz nr. 1050 / 2013

Dosar nr. 1172 / 2013

AVIZ

referitor la proiectul de Lege privind modificarea şi completarea Legii nr.656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism

Analizând proiectul de Lege privind modificarea şi completarea Legii nr.656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, transmis de Secretariatul General al Guvernului cu adresa nr.160 din 27.09.2013,

CONSILIUL LEGISLATIV

În temeiul art.2 alin.(1) lit.a) din Legea nr.73/1993, republicată şi art.46(2) din Regulamentul de organizare şi funcţionare a Consiliului Legislativ,

Avizează favorabil proiectul de lege, cu următoarele observaţii şi propuneri:

1. Proiectul de lege are ca obiect modificarea şi completarea Legii nr.656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, republicată, în scopul transpunerii dispoziţiilor art.8 din Directiva 2010/78/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 24 noiembrie 2010, precum şi al stabilirii precise a autorităţilor naţionale competente în domeniu, având în vedere înfiinţarea Autorităţii de Supraveghere Financiară prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.93/2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr.113/2013.

            Prin conţinutul său normativ, proiectul face parte din categoria legilor organice, iar în aplicarea dispoziţiilor art.75 alin.(1) din Constituţia României, republicată, prima Cameră sesizată este Senatul.

2. Precizăm că un proiect ordonanţă de urgenţă cu obiect similar prezentului proiect, transmis de Secretariatul General al Guvernului cu adresa nr.152 din 17.09.2013, a fost avizat favorabil, cu observaţii şi propuneri, cu avizul nr.986 din 18.09.2013. Precizăm că prezentul proiect a avut în vedere majoritatea observaţiilor şi propunerilor formulate de Consiliul Legislativ în respectivul aviz.

            3. Din punct de vedere al dreptului Uniunii Europene, proiectul intră sub incidenţa reglementărilor subsumate Politicii economice şi monetare, în segmentul legislativ - Libera circulaţie a capitalurilor, prezentând tangenţe şi cu Dreptul de stabilire şi libertatea de a presta servicii.

            La nivelul legislaţiei europene derivate, în această materie o relevanţă aparte o prezintă Directiva nr.2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului, act juridic european transpus deja, cu caracter integral, în cadrul legislaţiei naţionale, prin Legea nr.656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, republicată, în conformitate cu angajamentele asumate de România, prin Tratatul de aderare la Uniunea Europeană, ratificat prin Legea nr.157/2005.

            Ulterior transpunerii acestor norme, prevederile Directivei nr.2005/60/CE au fost modificate prin Directiva nr.2010/78/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 24 noiembrie 2010 de modificare a Directivelor nr.98/26/CE, 2002/87/CE, 2003/6/CE, 2003/41/CE, 2003/71/CE, 2004/39/CE, 2004/109/CE, 2005/60/CE, 2006/48/CE, 2006/49/CE şi 2009/65/CE cu privire la competenţele Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), ale Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru asigurări şi pensii ocupaţionale) şi ale Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe).

            Astfel, dispoziţiile art.8 ale Directivei nr.2010/78/UE, ce privesc strict modificarea Directivei nr.2005/60/CE, în virtutea obligaţiilor asumate de România, ar fi trebuit transpuse în cadrul legislaţiei naţionale, prin modificarea cadrului legislativ în materie, respectiv a Legii nr.656/2002, republicată, eveniment care însă nu s-a produs în condiţiile în care termenul limită de transpunere a fost 31.12.2011.

            În raport cu această situaţie, Comisia Europeană, sesizând necomunicarea măsurilor de transpunere, a transmis României scrisoarea de punere în întârziere, solicitând dispunerea de măsuri imediate, în cadrul primei etape a fazei necontencioase, declanşată la data de 30.01.2012, cu termen de răspuns 30.03.2012, care precedă şi poate culmina, în eventualitatea nesoluţionării corespunzătoare, cu faza contencioasă a procedurii de infringement, în condiţiile prevăzute de legislaţia Uniunii Europene.

            Din acest punct de vedere, în contextul îndeplinirii obligaţiilor de stat membru al Uniunii Europene ce incumbă României, procesul elaborării, promovării şi respectiv, al adoptării unui proiect de act normativ, apt să asigure transpunerea dispoziţiilor art.8 al Directivei nr.2010/78/CE, reprezintă o necesitate.

            În plus, în vederea corelării dispoziţiilor Legii nr.656/2002, republicată, cu prevederile Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.93/2012 privind înfiinţarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr.113/2013, prin proiect se prevăd atribuţiile Autorităţii de Supraveghere Financiară, precum şi ale Băncii Naţionale a României, în ceea ce priveşte informarea Autorităţilor europene de supraveghere, în aplicarea directă a prevederilor unor regulamente ale Uniunii Europene în domeniul luptei împotriva spălării banilor şi a finanţării terorismului, (Regulamentul (UE) nr.1093/2010, Regulamentul (UE) nr.1094/2010 şi Regulamentul (UE) nr.1095/2010).

            Din analiza comparativă asupra proiectului, în raport cu dispoziţiile art.8 din Directiva nr.2010/78/UE, rezultă că acesta asigură transpunerea respectivelor prevederi.

            4. La art.I pct.3, referitor la normele propuse pentru  art.25¹ alin.(1) - (4), pentru  un spor de rigoare în exprimare, sintagma „Regulamentelor Parlamentului European şi ale Consiliului nr.1093/2010, 1094/2010 şi, respectiv 1095/2010” trebuie înlocuită cu expresia „Regulamentului (UE) nr.1093/2010, Regulamentului (UE) nr.1094/2010 şi, respectiv, Regulamentului (UE) nr.1095/2010”.

            5. La art.I pct.5, precizăm că Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.74/2013 nu prevede intrarea în vigoare a art.19 alin.(2) la o dată ulterioară publicării acesteia în Monitorul Oficial al României, astfel încât norma din proiect nu poate avea în vedere momentul intrării în vigoare a respectivului articol, ci trebuie să facă trimitere la data aplicării acestuia. Propunem următoarea formulare:

                        „5. La data aplicării art.19 alin.(2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.74/2013 privind unele măsuri pentru îmbunătăţirea şi reorganizarea Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, în tot cuprinsul legii, denumirea „Garda Financiară” se înlocuieşte cu „Agenţia Naţională de Administrare Fiscală”.

PREŞEDINTE

dr. Dragoş   ILIESCU

Bucureşti

Nr.1050/30.09.2013